监管措施

2022-10-25

[2022]35号

公司未严格落实关联交易审批和信息披露制度，总经理缺位且违规授权曲某国实际履行相关职责，重庆证监局作出责令改正措施的决定。

监管措施

2022-08-02

[2022]26号

公司CTP次席交易系统发生委托报单异常，未按规定及时向重庆证监局报告，重庆证监局出具警示函。

监管措施

2021-11-19

[2021]43号

子公司在开展资产管理业务过程中，关联交易管理存在管理不足，重庆证监局要求子公司整改。

监管措施

2018-09-19

[2018]26号

公司在开展资产管理业务过程中，投资者人数、信息披露等存在管理不足，重庆证监局要求子公司整改。

监管措施

2018-10-18

[2018]30号

子公司在开展资产管理业务过程中，合同管理等存在管理不足，公司未能有效管控，重庆证监局要求公司整改，子公司暂停新增资产管理业务6个月。

监管措施

2017-12-12

[2017]27号

公司投资咨询业务开展过程中存在管理不足，时任首席风险官负有责任，重庆证监局要求公司整改。

监管措施

2017-11-23

[2017]18号

公司在开展投资咨询业务、内部控制、材料报送等方面存在管理不足，重庆证监局要求公司整改。

纪律惩戒

2019-04-23

中期协字[2019]44号

子公司在开展风险管理业务过程中，合作套保业务账户管理、业务隔离等存在管理不足，中期协要求子公司整改。

纪律惩戒

2019-04-23

中期协字[2019]45号

子公司在开展资产管理业务过程中，投资者人数、交易执行等存在管理不足，中期协要求子公司整改。

纪律惩戒

2017-11-24

中期协字[2017]96号

子公司在开展资产管理业务过程中，部分人员从业资质、部分产品风险分级等存在管理不足，中期协要求子公司整改。