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序号时间类别实施机关文号情况简介
12017年11月23日监管措施中国证监会重庆监管局[2017]18号公司在开展投资咨询业务、内部控制、材料报送等方面存在管理不足,重庆证监局要求公司整改。
22017年11月24日纪律惩戒中国期货业协会中期协字[2017]96号子公司在开展资产管理业务过程中,部分人员从业资质、部分产品风险分级等存在管理不足,中期协要求子公司整改。
32017年12月12日监管措施中国证监会重庆监管局[2017]27号公司投资咨询业务开展过程中存在管理不足,时任首席风险官负有责任,重庆证监局要求公司整改。
42018年10月18日监管措施中国证监会重庆监管局[2018]30号子公司在开展资产管理业务过程中,合同管理等存在管理不足,公司未能有效管控,重庆证监局要求公司整改,子公司暂停新增资产管理业务6个月。
52018年9月19日监管措施中国证监会重庆监管局[2018]26号子公司在开展资产管理业务过程中,投资者人数、信息披露等存在管理不足,重庆证监局要求子公司整改。
62019年4月23日纪律惩戒中国期货业协会中期协字[2019]45号子公司在开展资产管理业务过程中,投资者人数、交易执行等存在管理不足,中期协要求子公司整改。
72019年4月23日纪律惩戒中国期货业协会中期协字[2019]44号子公司在开展风险管理业务过程中,合作套保业务账户管理、业务隔离等存在管理不足,中期协要求子公司整改。
82021年11月19日监管措施中国证监会重庆监管局[2021]43号子公司在开展资产管理业务过程中,关联交易管理存在管理不足,重庆证监局要求子公司整改。


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