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一文看懂新《证券法》修订的主要内容

来源: 先融期货 点击率:239作者:运营管理部更新: 2020-05-15


2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议通过了修订后的新证券法,现已于2020年3月1日起施行。

本次证券法的修订,系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,并进一步完善了其市场基础制度,体现了市场化、法治化、国际化方向,具有重要而深远的意义。

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一、全面推行证券发行注册制度。授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定;将“具有持续盈利能力”的要求改为“具有持续经营能力”。

二、显著提高证券违法违规成本。加大对证券违法行为的处罚力度并完善证券违法民事赔偿责任。

三、完善投资者保护制度。设专章,有针对性地做出投资者权益保护安排。

四、进一步强化信息披露要求。设专章规定信息披露制度,系统完善信息披露内容。

五、完善证券交易制度。优化上市条件和退市情形的规定;完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定;强化证券交易实名制要求;完善上市股东减持制度;完善证券交易所防控风险的手段。

六、落实“放管服”要求,取消相关行政许可。取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准;调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式,将资格审批改为备案;将协议收购下的要约收购义务豁免由经证监会免除,调整为按照证监会的规定免除发出要约等。

七、压实中介机构市场“看门人”法律职责。要求证券服务机构履行勤勉尽责的义务,对未履行的实行连带赔偿责任并提高违法处罚幅度。

八、建立健全多层次资本市场体系。将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次,授权国务院制定管理办法。

九、强化监管执法和风险防控。明确了证监会依法监测并防范、处置证券市场风险的职责;增加了行政和解制度,证券市场诚信档案制度;完善了证券市场禁入制度。

十、扩大证券法的适用范围。将资产支持证券和资产管理产品写入证券法,授权国务院按照证券法的原则规定资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。

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