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抗击疫情与防控风险并重 全力打好风险合规保卫战 ——先融期货近期风险合规工作纪实

来源: 先融期货 点击率:126作者:更新: 2020-02-12

 在全国上下一心防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情之际,为统筹做好公司本部及子公司风险合规管理工作,贯彻落实各级监管单位管控要求,公司近期强化了风险合规管控力度,要求本部各部门、各分支机构及子公司在疫情防控期间要全力做好风险合规管理工作。

一、牢牢守住合规底线,加强风险控制力度

一是紧抓风控不松懈。公司下发了《关于疫情防疫期间做好风险合规管理工作的重要通知》,要求加强客户服务,防范穿仓风险;加强业务管控,防范违约风险;加强产品管理,防范投资风险;加强沟通汇报,防范监管风险。

二是持续关注市场情况,重点监督客户交易风险控制情况,防范客户穿仓风险。  

三是强化安全防护、安全运维、信息安全通报与应急值守工作,保障疫情防控期间网络安全平稳运行,防范信息安全事件。

二、着力维护监管关系,做好报备报告工作

一是积极与重庆证监局对接和协调,落实值班应急备勤工作要求,履行每日风控和疫情防控报告义务,全力争取重庆证监局对公司疫情防控期间各项风险合规工作的支持。

二是结合疫情时期防疫要求,要求各单位、各部门要主动强化与辖区监管机构的沟通和联络,及时掌握监管要求,确保按时保质完成相关报备报告工作。

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